토토 사이트 검증(2019년 개정)

소개

2019년 토토 사이트 검증(개정)법 (SIB 수정안)은 2019년 6월 18일에 게시되었습니다.

개요

SIB 개정안에는 토토 사이트 검증(2019 개정)에 대한 여러 개정안이 포함되어 있습니다. (SIBL) Cayman의 자금세탁 방지 체계에 대한 Caribbean Financial Action Task Force의 평가와 Cayman Islands Monetary Authority의 (CIMA) SIBL에 따른 제외 인물 제도에 대한 검토.

수정안은 현재 CIMA에 SIBL에 따라 제외인으로 등록된 사람에게 영향을 미치며 범위를 확대합니다.규제및 토토 사이트 검증 투자 사업을 수행하는 사람에 대한 감독 체계.

배경 – SIBL 및 배제인 제도

SIBL은 케이맨 제도 내부 또는 내부에서 토토 사이트 검증 거래, 거래 주선, 관리 또는 자문을 포함하여 특정 토토 사이트 검증 투자 활동의 수행을 규제합니다. SIBL은 케이맨 제도 회사 및 파트너십, 케이맨 제도에 등록되어 케이맨 제도 안팎에서 "토토 사이트 검증 투자 사업"에 종사하는 외국 회사에 적용됩니다.

SIB 개정 이전에는 SIBL이 법인 및 해당 활동에 적용되는 경우 해당 법인은 다음 중 하나를 수행해야 했습니다.

SIBL에 따른 정식 라이센스를 CIMA에 신청하세요. 또는
법인이 라이센스 보유 요구 사항에서 특정 면제 범위에 해당하는 경우 "제외인"으로 등록하십시오(케이맨 제도 안팎에서 토토 사이트 검증 투자 사업을 수행하는 대부분의 법인은 라이센스를 취득하지 않고 제외인으로 등록되었습니다). 정식 라이센스).

The following categories of persons were permitted to register as an Excluded Person, rather than apply for a full licence:

동일 그룹 내 하나 이상의 회사를 위해 독점적으로 토토 사이트 검증 투자 업무를 수행하는 그룹 회사;
전문인(예: 상장 또는 규제 대상 법인 또는 거래당 US0,000 이상을 투자하는 숙련된 투자자)만을 위해 토토 사이트 검증 투자 사업을 수행하는 사람, 순자산이 높은 사람(예: 순자산이 100만 달러에 달하는 개인) 최소 US,000,000 또는 최소 US,000,000의 총 자산을 보유한 법인) 또는 투자자가 정교한 개인이거나
토토 사이트 검증 투자 사업이 수행되는 국가의 공인된 규제 당국에 의해 규제되는 사업.

투자 자금을 관리하거나 조언하는 실체는 일반적으로 1.-3에 속합니다. 위에.

제외된 사람은 연간 면제 서류를 제출하고 CIMA에 연간 수수료(현재 US,098)를 지불해야 했습니다. SIBL에 따라 제외된 사람에 대해 다른 제출은 필요하지 않습니다.

SIB 개정의 영향

SIB 개정의 결과:

제외된 사람은 AIR-157-75 및 ARC-158-75 양식을 작성하여 2019년 8월 15일까지 특정 자금세탁 방지/테러 방지 정보를 CIMA에 제공해야 합니다. (Campbells는 이러한 양식의 편집 가능한 버전을 준비하여 이를 보냈습니다. 등록된 사무실 고객에게);
제외된 사람은 이제 SIBL의 목적에 따라 "등록된 사람"으로 지칭됩니다.
현재 제외된 사람은 2020년 1월 15일까지 등록된 사람으로 다시 등록해야 합니다. 등록 요구 사항에 따라 CIMA는 신청자의 주주, 이사 및 고위 임원이 개인 설문지 제공이 필요할 수 있는 적합하고 적절한 사람임을 충족해야 합니다. 그리고 그러한 사람들을 위한 기타 문서.
등록된 사람은 2020년부터 매년 1월 15일까지 연간 신고서를 제출해야 합니다.
a Registered Person will also be required to:
- 토토 사이트 검증 투자 사업 중단 후 21일 이내에 CIMA에 통보하십시오.
- 신청서 또는 연간 신고서에 제출한 정보에 중대한 변경이 있는 경우 21일 이내에 CIMA에 통보합니다.
- 8296_8541
- 이전 또는 처분 후 21일 이내에 등록자의 고위 임원에 대한 변경 사항을 CIMA에 통보합니다.
- CIMA가 속이거나 오해할 가능성이 있다고 판단하거나 규정된 단어나 표현을 포함하는 경우 이름을 변경하십시오. 그리고
- 각 고객과 등록인의 자금 및 재산을 별도로 회계합니다.
적절한 수의 이사, 파트너 또는 관리자(경우에 따라)를 임명해야 하는 요구 사항을 포함하여 거버넌스 요구 사항이 도입되었습니다. 이를 위해서는 회사인 모든 등록인은 최소 2명의 이사 또는 1명의 기업 이사를 보유해야 하며, 유한책임회사인 모든 등록인은 최소 2명의 관리자를 보유해야 하며, 면제된 합자회사인 모든 등록인은 최소 2명의 이사를 보유해야 합니다.
면제 합자회사 및 단일 패밀리 오피스의 일반 파트너와 기타 제한된 범주의 개인(본질적으로 정부 기관 및 주요 사업에 부수적으로 토토 사이트 검증 투자 사업을 수행하고 별도로 보수를 받지 않는 특정 개인)은 다음 사항에서 특별히 면제됩니다. 등록인으로 등록해야 하지만 케이맨 제도의 자금세탁 방지 제도의 적용을 받는 경우,
토토 사이트 검증 투자 사업을 수행하기 위해 허가를 받거나 등록할 수 있는 사람의 범주는 케이맨 제도 회사 및 파트너십, 케이맨 제도에 등록된 외국 회사, 유한 책임 회사(유한 책임 회사법(2018 개정)에 따라 설립 및 등록됨)입니다. ) 및 유한 책임 파트너십(2017년 유한 책임 파트너십 법률에 따라 설립 및 등록됨).