이 권고는 2017 년 4 월에 법의 요약으로 준비되었으며 일반적인 지침만을위한 것입니다. 특정 거래 또는 일련의 상황에 대한 특정 법적 조언을 대체 할 수 있도록 의도되지 않거나 사용해서는 안됩니다.
개요
케이맨 제도에서 새로운 법률이 제정되어 특정 케이맨 제도 회사 (LLC 포함)가 유익한 소유권 레지스터를 구현하도록 요구합니다 (“UBO 레지스터“) 및 재무 서비스에 대한 책임을 맡은 장관 또는 그에 의해 지정된 사람 (“관할 당국“) 검색 플랫폼을 설정하려면 UBO 레지스터에 포함 된 정보를 검색 할 수 있습니다 (“플랫폼”). 구현 날짜는 아직 내각에 의해 임명되지 않았지만 2017 년 6 월 26 일경에 약 4 번째 EU 자금 세탁 지침과 일치하여 EU 회원국이 중앙 집중식 유익한 소유권 레지스터를 구현해야합니다..
새로운 정권은 특정 단체의 유익한 소유권과 관련된 특정 정보의 조항 및 교환을 위해 2016 년 4 월 메모 교환을 통해 케이맨 제도와 영국 정부 간의 계약을 체계화합니다 (“정권“).
키 포인트 요약
- 각 사설 토토 사이트 Company는 사설 토토 사이트의 등록 된 사무실에 UBO 등록을 유지해야합니다.
- 회사의 기업 서비스 제공 업체는 플랫폼을 통해 사설 토토 사이트의 유능한 당국에 UBO 등록에 관한 정보를 제공 할 것입니다. 전자 플랫폼 기능이 어떻게 발표되지 않았는지에 대한 정확한 세부 사항.
- 플랫폼에 액세스 할 수 있습니다전용관할 당국의
- 사설 토토 사이트와 계약을 체결 한 국가의 법 집행 당국은 Royal 사설 토토 사이트 Police Service의 금융 범죄 부서를 통해서만 기능을 발전시키는 행동을 수행 할 수 있습니다. 그들의 대신.
- 사설 토토 사이트 Company는 사설 토토 사이트에 기업 서비스 제공 업체를 참여시켜 UBO 등록을 수립하고 유지 관리하고 플랫폼을 통해 경쟁 당국에 필요한 정보를 제공 할 수 있도록해야합니다..
- 전환 조항에 따라 기업이 기소되지 않는 정권 이행 후 1 년의 유예 기간이있을 것입니다.
- 파트너십 및 외국 기업은 이러한 UBO 등록을 유지할 필요가 없으며 승인 된 증권 거래소에 상장 된 회사 또는 케이맨 제도 통화 당국에 등록 된 회사와 같은 범위 회사와는 달리 확신하지 못합니다.
영향을받는 엔티티
정권을 준수 해야하는 단체는 기업 법 (면제 된 회사, 유한 책임 회사, 일반 회사 및 특수 경제 구역 회사)에 따라 지속되거나 등록 된 회사입니다 (“).스코프 엔티티“).
다음은“범위를 벗어난”회사에 대한 광범위한 요약입니다.
- 사설 토토 사이트 증권 거래소 또는 승인 된 증권 거래소에 등재 된 기관;
- 사설 토토 사이트 (뮤추얼 펀드 법률, 증권 투자 비즈니스 법률, 은행 및 신탁 회사법, 건축 사회 법, 회사 관리법, 협력 사회 법률, 협력 사회 법률, 협력 사회 법률, 협력 법률) 법률, 보험법 및 자금 서비스법).
- “승인 된 사람”이 관리, 준비, 관리 또는 승진하는 특수 목적 차량, 사모 펀드, 집단 투자 제도 및 투자 자금 (정의는 아래 참조); 그리고
- 승인 된 사람이 관리, 정리, 관리 또는 승진하는 상기 (c)에 언급 된 차량, 자금 또는 제도의 일반 파트너.
“승인 된 사람”은 (i) 규제법 (위에 나열된대로)에 따라 케이맨 제도에 라이센스를 규제, 등록 또는 보유하는 사람, (ii) 승인 된 증권 거래소 (포함 포함)입니다. 사설 토토 사이트 Stock Exchange), (iii) 스케줄 3에 자금 세탁 규정 또는 (iv)에 나타나는 관할 구역에서 규제 된 자회사는 자회사입니다.
사설 토토 사이트에 등록되었는지 여부에 관계없이 외국 회사 또는 외국 회사 또는 LLC 및 파트너십 차량은 정권에 따라보고 할 필요가 없습니다.
유익한 소유자 및 관련 법인을 식별하는 역학
정권에 따른“유익한 소유권”은 표준 자금 세탁 규정에 포함 된 것과는 다른 방식으로 확인됩니다.
유익한 소유자 :
- is any individual who holds:
- 회사의 주식의 직접 또는 간접적으로 25% 이상;
- 회사의 투표권의 직접 또는 간접적으로 25% 이상; 또는
- 회사의 이사회의 대다수를 임명하거나 제거 할 권리; 또는
- 개인이 없으면 (a)의 기준을 충족하는 경우개인입니다(있는 경우) 감독 (또는 LLC 인 경우 관리자)의 능력만이 아닌 다른 행사 또는 실제로 운동에 대한 절대적이고 무조건적인 권리, 실제로 운동 내 실체에 대한 중요한 영향 또는 통제권을 가진 사람 (있는 경우) 고문 또는 전문 관리자;
- 개인이없는 경우 위의 (a) 또는 (b)의 기준을 충족하는 경우개인입니다(있는 경우) 법적 사람 (일반 파트너십과 같은)이 아닌 다른 법적 차량의 신탁 또는 다른 법률 차량의 신탁 회원에 대한 상당한 영향을 미치거나 통제 할 수있는 절대적이고 무조건적인 권리를 가진 사람 (있는 경우). 따라서, 그와 같이,이 감독 (또는 LLC의 경우 관리자)의 용량만이 아닌 (a) 또는 (b)의 기준 중 하나를 충족합니다.
각 "관련 법인"도 식별해야합니다. “관련 법인”은 케이맨 제도 회사 또는 외국 회사가 개인 인 경우 위의 (a) - (c)에 명시된“지정된 조건”을 충족시키는 케이맨 제도에 설립, 형성 또는 등록되어 있습니다..
그러나 "관련 법인"은 (i) IT 인 경우에만 등록 할 수 있습니다.직접내 경사체에 대한 관심을 보유하고 있거나 해당 스코프 내 엔티티와 관련하여 하나 이상의 지정된 조건을 충족시키고 (ii)이를 통해 유익한 소유자 또는 관련 법인이 간접적으로 소유합니다. 그 경사체 실체.
UBO 레지스터의 내용
각 사설 토토 사이트 Company는 유익한 소유자와 등록 가능한 관련 법인의 세부 사항을 확인해야합니다 (함께“등록 가능한 사람”)는 회사의 UBO 레지스터 및 플랫폼에 입력됩니다. 회사에 등록 가능한 사람이없는 경우 회사의 UBO 등록 및 플랫폼에 반환을 입력해야합니다.
UBO 레지스터 및 플랫폼에 포함 된 정보는 다음과 같습니다.
- 개인의 유익한 소유자, 자신의 법적 이름, 주택 주소 (및 다른 경우 서비스 주소), 생년월일, 여권 또는 운전 면허증 또는 기타 정부 ID 식별 번호, 문제 국가, 문제 날짜 및 문서가 만료되고 스코프 내 단체와 관련하여 등록 가능한 사람이 된 날짜 및 (이전의 유익한 소유자) 자신이 그랬던 날짜.
- 등록 가능한 관련 법인, 기업 또는 회사 이름, 등록 또는 교장 사무실, 법인의 법적 형태 및 통치하는 법률, 입력 된 회사 등록 (해당되는 경우) 및 해당 레지스터의 등록 번호;
회사는 등록 가능한 사람과 관련하여 변경 사항을 알게되면 UBO 등록을 최신 상태로 유지해야합니다.
케이맨 제도 회사의 행동
모든 케이맨 제도 회사는 이들이 스코프 내 엔티티인지 여부를 결정해야합니다. 범위 외부 엔티티는 정권 외부에 있음을 문서화하기위한 조치를 취해야합니다.
스코프 내 엔티티가 필요합니다합리적식별 단계 :
- 회사의 유익한 소유자 인 개인; 그리고
- 회사와 관련하여 존재하는 모든 관련 법인.
그에 따라, 현존하는 엔티티는 유익한 소유자와 관련 법인에 대한 정보를 식별, 얻고, 보유하는 데 필요한 조치를 취해야합니다..
구체적으로, 내부 실체는 필요한 정보를 요청하여 정권에 따라 유익한 소유자 또는 관련 법인이라고 믿을만한 합리적인 원인이있는 사람에게 연락해야합니다. 그러한 사람은 1 개월 이내에 그러한 요청에 응답해야하며, 그렇게하지 않으면 형사 범죄가 될 수 있습니다.
마찬가지로, 유사하게, 회사와 관련하여 등록 가능한 사람이라는 것을 알고 있지만, 인터 알리아는 그러한 회사의 UBO 등록에 입국했다고 믿을만한 이유가 없습니다. 1 개월 이내에 세부 정보를 내장 실체에 공개하고 그렇게하지 않으면 형사 범죄가 될 수 있습니다.
유익한 소유자 및 관련 법인 인 개인을 식별 할 목적으로 회사는 개인 (또는 관련 법인의 경우 법인의 응답)에 대해 더 이상의 조사없이 의존 할 자격이 있습니다. 회사가 대응이 오도하거나 거짓이라고 믿을만한 이유가 없다면 회사가 선의로 보낸 서면으로 통지
비준수 결과
등록 가능한 사람의 필수 정보를 제공하지 않아 UBO 등록을 최신 상태로 유지하고 유지할 수없는 경우, 내부 실체는 그러한 사람에게 제한 통지를 발행해야합니다. 에스).
실용적인 단계
각 케이맨 제도 회사의 등록 된 사무실 서비스 제공 업체는 정권의 요구 사항과 관련하여 회사에 연락해야합니다.
Campbells Corporate Services Limited가 사설 토토 사이트 Company에 등록 된 사무실 서비스를 제공하는 경우 회사가 정권의 요구 사항을 충족하도록 돕는 것과 관련하여 회사에 연락 할 것입니다..
추가 정보
캠벨은 이러한 문제에 대해 조언하고 도울 수 있습니다. 이 자문에서 언급 된 문제에 대한 자세한 내용은 일반적인 Campbells 연락처에 문의하거나 당사를 방문하십시오.웹 사이트연락처 정보.
